Ingeniería Industrial · 2014
Diagnóstico inicial, documentación, implementación y Auditoría interna del sistema integrado de gestión MECI- NTC GP:1000 en el proceso de gestión de finanzas públicas de la Alcaldía de Piedecuesta
La implementación de la norma pública NTC GP 1000: 2009, en la alcaldía de Piedecuesta, tiene como propósito mejorar la calidad y los procedimientos de los servicios prestados por la entidad. Con esto se busca satisfacer las necesidades de la comunidad Piedecuestana; garantizando la transparencia en la prestación del servicio. Con el fin de llevar a cabo este objetivo se realizaron una serie de actividades encaminadas al desarrollo del sistema integrado de gestión de la calidad en el proceso de Gestión de las Finanzas Públicas (GFP) de la alcaldía. Las etapas que se siguieron fueron: diagnóstico inicial, documentación, implementación y la realización de la auditoria interna del proceso GFP. En primera instancia, se elaboró un diagnóstico inicial para el proceso de Gestión de las Finanzas Públicas, el cual mostró un nivel de cumplimiento de un 40.07%, lo que evidencia un nivel bajo frente a los requisitos de la norma. Luego, se inicia la etapa de documentación, en la cual se registraron 29 procedimientos, 6 formatos y un instructivo. Finalizado esta etapa, se hicieron las socializaciones respectivas para cada área del proceso. Esta fase consistió en proporcionar la información de forma completa y detallada a todo el personal sobre la nueva documentación, además de resolver dudas e incentivar la cultura de mejora continua frente al Sistema Integrado de Gestión de Calidad (SIGC). Por último, se realizó la evaluación final de la implementación del SIGC, mediante el diagnóstico final, el cual evidenció un nivel de cumplimiento del 58%, lo que indica que el proceso GFP mejoró pero sigue en la implementación y ajuste para cumplir al 100% con los requisitos de la norma. También se realizó la auditoría interna de calidad, permitiendo obtener las no conformidades del proceso y además de resaltar las fortalezas y oportunidades de mejora que se encuentran para el cumplimiento total a los requisitos de sistema integrado de gestión MECÍ-NTC GP 1000.
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Contenido
- RESUMEN GENERAL DE TRABAJO DE GRADOp. 12
- THESISp. 13
- INTRODUCCIÓNp. 14
- GENERALIDADES DE LA EMPRESAp. 15
- DIAGNÓSTICO DE LA EMPRESAp. 19
- ANTECEDENTESp. 21
- JUSTIFICACIÓNp. 24
- OBJETIVOSp. 26
- OBJETIVO GENERALp. 26
- OBJETIVOS ESPECÍFICOSp. 26
- MARCO TEÓRICOp. 27
- NORMATIVIDAD CONTEXTO NACIONALp. 27
- SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDADp. 29
- 6.2.1 Principios de gestión de la calidadp. 30
- 1000:2009p. 79
- DESARROLLO ADMINISTRATIVOp. 33
- COLOMBIANOp. 93
- 6.5.1 Principios del modelo estándar de control internop. 37
- 6.5.2 Compatibilidad con otros sistemas de gestiónp. 37
- DISEÑO METODOLÓGICOp. 39
- ACTIVIDADES A DESARROLLARp. 42
- GP:1000p. 43
- ALCALDÍA DE PIEDECUESTAp. 12
- 9.1.1 Herramienta para la realización del diagnósticop. 43
- PÚBLICASp. 42
- de Gestión de Finanzas Publicas (GFP), Alcaldía de Piedecuestap. 45
- Subcapítulosp. 47
- Requisitos Generalesp. 47
- Responsabilidades de la direcciónp. 50
- Gestión de Recursosp. 51
- realización de la prestación del serviciop. 51
- medición análisis y mejorap. 52
- GESTIÓN DE LAS FINANZAS PÚBLICASp. 53
- PROCESO GESTIÓN DE LAS FINANZAS PÚBLICASp. 53
- (SIGC) PARA EL PROCESO GESTIÓN DE LAS FINANZAS PÚBLICASp. 55
- 10.2.1 Política de calidadp. 47
- 10.2.3 Objetivos de calidadp. 56
- 10.2.4 Metas y Objetivos del proceso de Gestión de las finanzas públicasp. 57
- 10.2.5 Indicadoresp. 57
- DOCUMENTACIÓNp. 42
- DE LA CALIDAD BAJO LA NTC GP1000:2009p. 60
- 11.1.2 Metodología de la documentaciónp. 61
- LAS FINANZAS PÚBLICASp. 62
- ESTRUCTURA DE LA DOCUMENTACIÓNp. 59
- 11.3.1 Condiciones generales de la documentaciónp. 66
- FINANZAS PÚBLICASp. 42
- 11.4.1 Manual de calidad del proceso gestión de las finanzas publicasp. 71
- PROCESO DE GESTIÓN DE LAS FINANZAS PÚBLICASp. 73
- PROCESO DE GESTIÓN DE LAS FINANZAS PÚBLICASp. 73
- 12.1.1 Definición de fechas para socialización de cada área del procesop. 73
- 12.1.2 Socialización en cada área del procesop. 74
- NTC GP: 1000 en el proceso de Gestión de las Finanzas Públicasp. 75
- realización de la prestación del servicio…)p. 77
- calidad capítulo 8 medición análisis y mejora…)p. 77
- capítulo 4 Requisitos Generalesp. 77
- Para este requisito se muestra en el numeral 10.2.3p. 78
- Responsabilidades de la direcciónp. 50
- Gestión de Recursosp. 51
- realización de la prestación del serviciop. 51
- medición análisis y mejorap. 52
- AUDITORÍA INTERNA DEL PROCESO GESTIÓN DE LAS FINANZAS PÚBLICASp. 85
- CONCLUSIONESp. 90
- RECOMENDACIONESp. 92
- 16. BIBLIOGRAFÍAp. 93
- ANEXOSp. 97
- Metodologíap. 133
- Frecuenciap. 131
- Responsablep. 133
- Metodologíap. 133
- Frecuenciap. 131
- Responsablep. 133
- 1 vez al añop. 239
- 1 vez al añop. 239
- 1 vez al añop. 240
- 1 vez al añop. 240
- 1 vez al añop. 240
- 1 vez al añop. 240
- 1 vez al añop. 241
- 1 vez al añop. 241
- 1 vez al añop. 242
- 1 vez al añop. 242
- PROCESOS/ACTIVIDADES A AUDITARp. 348
- Tabla 1. Número de empleados alcaldía de Piedecuestap. 16
- Tabla 2. Ítems para el diagnóstico inicialp. 44
- Tabla 3. Resultados de los capítulos de la norma NTC GP: 1000:2009p. 45
- Tabla 4. Resultados de los Subcapítulos de la norma NTC GP 1000:2009p. 47
- Tabla 5 Indicadores del proceso Gestión de las finanzas públicasp. 58
- finanzas públicasp. 42
- finanzas públicasp. 42
- Tabla 8 Procedimientos identificados área de Contabilidadp. 64
- Tabla 9 Procedimiento Identificado área de Cobro coactivop. 64
- Tabla 10 Formatos Identificados área de Impuesto Gestión de las finanzas públicasp. 65
- públicasp. 42
- Tabla 12 Listado maestro de Documentos proceso Gestión de las finanzas públicasp. 68
- Tabla 13 Listado maestro de documentos (Formatos)p. 70
- Tabla 14 listado maestro de documentos (Instructivo)p. 70
- Tabla 15 Fechas de socializaciones áreas del proceso GFPp. 74
- Tabla 16 Comparativo resultados diagnóstico inicial y final GFPp. 76
- finanzas públicas obtuvo mejora en el capítulo 4p. 78
- finanzas públicas obtuvo mejora en el capítulo 7p. 81
- finanzas públicas obtuvo mejora en el capítulo 8p. 82
- Figura 1. Escudo Alcaldía de Piedecuestap. 15
- Figura 2. Organigramap. 16
- Figura 3. Mapa de Procesosp. 25
- Figura 4. Modelo de un Sistema de Gestión de la Calidad basado en procesosp. 32
- Figura 5. Compatibilidad entre los Sistemas de Control Internop. 34
- Figura 6. Estructura del Modelo Estándar de Control Internop. 36
- Figura 7. Sistema de gestión de calidad y MECÍp. 38
- Figura 8. Actividades a Desarrollarp. 42
- norma NTC GP 1000:2009p. 44
- NTC GP 1000:2009p. 54
- Figura 11. Componentes de la planificación del SIGCp. 55
- Figura 12 Socializaciones áreas del proceso Gestión de las finanzas públicasp. 75
- Figura 13 Informe de auditora proceso Gestión de las finanzas públicasp. 85
- Figura 14 Organigramap. 141
- Figura 15 Mapa de Procesosp. 144
- ANEXO B Mapa de Riesgos proceso Gestión de las finanzas públicasp. 127
- ANEXO C Caracterización proceso gestión de las finanzas públicasp. 129
- Piedecuestap. 15
- ANEXO E Manual de calidadp. 134
- ANEXO F Acta de socialización área de impuestosp. 304
- ANEXO G Nomograma Gestión de las finanzas publicasp. 306
- ANEXO H. Folleto de socializaciones Gestión de las finanzas publicasp. 320
- ANEXO I Herramienta diagnostico finalp. 322
- ANEXO J Plan de auditoriap. 348